<제출서류 및 제출방법>

□ 과제신청 시 제출서류

- 해당 서류는 원본을 스캔하여 전자파일(PDF) 형태로 PMS에 업로드

※ 사업공고에서 요구한 관련 자료를 제출하여야 함

번호	서 류 명	제출형식	서식	비고
1	사업 신청 공문	원본 1부 전자파일 (PDF)	-	주관기관(공문) 제출 ※ 과제명, 제출일자 기입 필수
2	사업계획서	원본 1부 전자파일 (PDF)	서식 1호 (별첨)	주관기관 제출
3	사업자등록증	원본/사본 1부 전자파일 (PDF)	-	모든 기관 제출
4	수행기관 의무이행 서약서 ※ 신청과제 중복성 검토 등	원본 1부 전자파일 (PDF)	서식 2호	모든 기관이 날인하여 제출
5	신청자격 적정성 확인서	원본 1부 전자파일 (PDF)	서식 3호	모든 기관 각각 작성하여 제출
6	과제 참여자의 개인정보 이용 동의서	원본 1부 전자파일 (PDF)	서식 4호	모든 기관이 날인하여 제출
7	연구시설/연구장비 구입 및 활용계획서	원본 1부 전자파일 (PDF)	서식 5호	해당시 제출
8	연구비 집행 윤리 서약서	원본 1부 전자파일 (PDF)	서식 6호	모든 기관 각각 작성하여 제출
9	회계감사보고서/재무제표	원본 1부 전자파일 (PDF)	-	최근 3개년도(‘17~‘19년)
10	국세 및 지방세 완납 증명서 *신청일 기준 1개월 이내 발급분	원본 1부 전자파일 (PDF)	-	최근년도기준, 주관/참여기업 모두 제출 (비영리기관 제외)
11	중소기업확인서* 또는 중견기업확인서* *신청일 기준 1개월 이내 발급분	원본 1부 전자파일 (PDF)	-	주관/참여기업 규모별 확인서 발급
12	기술이전계약서 또는 기술이전의향서	원본 1부 전자파일 (PDF)	서식7호	기술이전계약 체결 전인 경우 기술이전의향서 제출
13 (연구소기업 R&BD)	연구소기업등록증(등록신청서**)	원본 1부 전자파일 (PDF)	-	연구소기업 등록예정인 경우 연구소기업 등록신청서 제출
14 (BM연계 R&BD)	BM(Business Model)보고서	사본 1부 전자파일 (PDF)	-	양방향 기술발굴 연계 지원사업에서 발굴된 추천기술 및 BM보고서만 인정(리스트 확인)

* 확인서 발급사이트 안내 : 중소기업확인서(http://sminfo.smba.go.kr), 중견기업확인서(https://www.hpe.or.kr)

- 주의사항 : 중견기업확인서는 신청일로부터 20일이상 소요될 수 있음

** 연구소기업 등록신청서 제출기업은 과제 선정 후 협약 체결 전까지 연구소기업 등록이 완료되어야 함

□ 사업계획서 작성 ․ 등록 시 유의 사항

- 동 사업계획서 서식을 준용하여 각 사업별로 정한 서식으로 등록합니다.

☞ 등록된 서류 및 사업계획서가 허위, 위․변조, 그 밖의 방법으로 부정하게 작성된 경우 관련 규정에 의거 선정 취소 및 협약 해약됨을 알려 드립니다.

☞ 과제 신청 관계자(기업, 대표자, 총괄책임자, 참여연구원 등)는 채무불이행 등 신용조회 및 과제 관리를 위한 개인정보 활용에 동의한 것으로 간주합니다.

☞ 신청용 사업계획서(별첨3-3, 서식1호)는 전체 분량이 30페이지 이내(별첨 제외)로 작성되어야 합니다. 본문 글자크기는 12pt이상으로 작성

[서식 2호] 수행기관 의무이행 서약서

수행기관 의무이행 서약서
과 제 명
주관기관		총괄책임자
참여기관 (책임자)	000연구원(000책임연구원), (주)000(000이사)
중복성 자체 검증여부
위의 기술이전사업화 과제 수행을 위하여 제출한 기술이전사업화 사업계획서의 사업내용에 동의하며, 본 과제가 심의를 거쳐 지원 대상으로 선정될 시 관련법령 및 규정의 제반사항을 준수하면서 기술이전사업화사업에 적극 참여하고, 아래의 각 호에 대해 성실히 임할 것을 확약합니다. 1. 국가에서 제공하는 중복성 여부 확인 시스템*에서 자체적으로 중복성 검토를 완료하였으며, 이후 심의과정에서 중복과제로 판명되었을 경우 지원 제외함에 동의 * 국가과학기술지식정보서비스(www.ntis.go.kr), 한국산업기술평가관리원(www.keit.re.kr), 중소기업청(www.smtech.go.kr), * 중복성 검토 방법은 “별첨2-3” 참조 2. 기업(주관 또는 참여)의 경우 과제완료 후 최종평가 결과에 따라 해당 기술료의 납부 규정 준수 3. 심의과정에서의 채무불이행 등 개인정보 활용에 동의 4. 기타 과학기술정보통신부 소관 연구개발특구육성사업 평가관리지침 등 관련규정에 따라 과제의 성실한 수행 등 5. 비밀유지계약(NDA) 체결 지원, 마케팅 과정에서 지재권 확보 가능한 핵심정보 제공 금지 20 년 월 일 (주관기관명) (대표자) (직인) / (인감) (참여기관명) (대표자) (직인) / (인감) (참여기관명) (대표자) (직인) / (인감) 별첨 : 중복성 검토 결과자료(ntis, keit, smtech, pms) 첨부 과학기술정보통신부장관 귀하

※ 법인업체인 경우는 (법인)인감, 개인업체인 경우는 개인인감, 대학 및 공공연구기관의 경우는 직인을 각각 날인

※ 수행기관 모두가 1장에 확인서를 날인하는 것이 원칙임

※ 시스템을 통한 중복성 검토 결과 다운로드 불가 시 결과화면 캡쳐 후 제출

[서식 3호] 신청자격 적정성 확인서

신청자격 적정성 확인서

과 제 명
검토 내용		해당有	해당無
□ 공고 내용과의 부합성 여부 ▸ 신청 과제의 내용이 공고 내용에 해당 하는가?		( )	( )
□ 국가연구개발사업 기 지원 여부 ▸ 국가연구개발사업으로 추진하였거나 추진 중인 과제와의 중복 되는가?		( )	( )
□ 의무사항 불이행 여부 ▸ 주관기관, 참여기관, 총괄책임자 등이 접수 마감일 현재 의무사항(각종 보고서 제출, 기술료 납부, 기술료 납부계획서 제출, 정산금 또는 환수금 납부 등)을 불이행하고 있는가?		( )	( )
□ 참여제한 여부 ▸ 주관기관, 참여기관, 주관기관의 장, 참여기관의 장, 총괄책임자 등이 접수 마감일 현재 국가연구개발사업에 참여제한 중인가?		( )	( )
□ 채무불이행 및 부실위험 여부
▸ 기업의 경우 부도상태인가?		( )	( )
▸ 세무당국에 의하여 국세, 지방세 등의 체납처분을 받았는가?		( )	( )
▸ 민사집행법에 기하여 채무불이행자명부에 등재되거나, 은행연합회 등 신용정보 집중기관에 채무불이행자로 등록되었는가?		( )	( )
▸ 회생인가를 받았거나, 중소기업진흥공단 등으로부터 재창업자금을 지원받았거나, 중소기업 건강관리시스템 기업구조 개선진단을 통한 정상화 의결기업에 해당되는가? ※ 상기 내용에 해당될 시 증빙서류 제출 필수		( )	( )
▸ 파산․회생절차․개인회생절차의 개시 신청이 이루어졌는가?(단, 법원의 인가를 받은 회생계획 또는 변제계획에 따른 채무변제를 정상적으로 이행하고 있는 경우는 예외 함)		( )	( )
▸ 결산 기준 업력이 2년 이상 된 기업의 경우 최근 2년 결산 재무제표 상 부채비율이 연속 500% 이상인 기업 또는 유동비율이 연속 50% 이하인가? (단, 기업신용평가 등급 중 종합신용등급이 'BBB'이상인 경우 또는 외국인투자촉진법에 따른 외국인 투자기업 중 외국인 투자비율이 50%이상이며, 기업설립일로부터 5년이 경과되지 않은 외국인 투자기업은 예외로 함. 이때, 업력이 2년 미만인 경우는 해당 결산만 적용)		( )	( )
▸ 기업의 경우 최근 결산 기준 자본전액잠식 상태인가?		( )	( )
▸ 외부감사 기업의 경우 최근년도 결산 감사의견이 “의견거절” 또는 “부적정”인가?		( )	( )
□ 국가연구개발 동시 수행 과제 수 제한 제도 초과 여부 ▸ 총괄책임자로 과제수행은 최대 3개, 참여연구원으로 최대 5개를 초과하였는가?		( )	( )
위 내용이 사실임을 확약합니다. 만약, 사실이 아닐 경우 선정 취소, 협약 해약 등의 어떠한 불이익도 감수하겠습니다. 20 년 월 일 기관명 : 대표자 : (직인) / (인감) 과학기술정보통신부장관 귀하

※ 해당 有 또는 해당 無에 √표

※ 주관기관 및 모든 참여기관이 각각 작성

[서식 4호] 개인정보 이용 동의서

과제 참여자의 개인정보 이용 동의서
소속기관	성명	직위	생년월일	과학기술인 번호	정부출연사업 전체 참여율 (신청과제 포함)	개인정보 이용 동의(자필서명)
1. 본인은 과학기술정보통신부 또는 전문기관이 기술이전사업화사업과 관련하여 다음 각호의 정보를 수집･이용하는 것에 동의합니다. 가. 수집･이용목적 ①참여제한 기간 중에 있는 지를 비롯하여 채무불이행 정보 등 신용 조회, 기타 사전지원제외 대상 여부의 확인 ②과제 선정, 보고서 제출, 기술료 납부 등 과제의 선정･평가 및 관리 ③총괄책임자와 참여연구원의 사업비 사용 및 기술개발과제 수행의 적법･적정성 평가를 위한 관리 ④국가연구개발사업의 참여제한 등 사후관리 나. 수집하는 개인정보의 항목 이름, 생년월일, 과학기술인번호, 전화번호, 직장주소, 자택주소, 전자우편, 팩스번호, 학력(학교, 전공, 학위, 연구분야 등), 경력(기간, 직위 등), 특허/프로그램 출원, 등록실적, 연구논문 발표실적, 정부출연사업 수행실적, 현재 수행중인 정부출연사업 전체 참여율, 사업비 지출을 위한 신용카드 및 금융거래 내역, 채무불이행 정보 등 재무건전성 여부를 확인하기 위한 신용정보 등 2. 본인은 과학기술정보통신부 또는 전문기관이 본인의 개인정보를 동의서가 작성된 때로부터 1항의 사용목적이 종료되는 때(참여제한의 경우는 5년)까지 보유하는 데 동의합니다. 3. 본인은 제1항의 정보를 비롯하여 과제 수행과정에서 추가적으로 제공되는 참여제한 정보 등을 과학기술기본법, 산업기술혁신촉진법 등 관련 법령 및 국가연구개발사업 관련 규정에 따라 각 중앙행정기관의 장이나 유관기관에 제공하는 것을 동의합니다. 4. 본인은 상기 개인정보의 수집에 대하여 거부할 권리를 보유하고 있으며, 동의를 거부하면 연구원 명단에서 제외되거나 과제 심사과정에서 불리한 평가를 받을 수 있다는 사실을 인지한 상태에서 작성한 것임을 확인합니다. 20 년 월 일 과학기술정보통신부장관 귀하

※ 총괄책임자 및 참여기관 책임자 등 과제 참여하는 모든 연구원을 기재하여야 함

※ 전체 참여율에는 본 과제를 포함한 정부출연사업의 개별 인건비 참여율을 기재하여야 함

※ “개인정보 이용 동의”란에는 본인이 직접 서명하여야 합

※ 참여연구원 1명 당 1장의 확인서를 날인하거나, 참여연구원 모두가 1장의 확인서에 날인하는 것 중 선택 가능하며, 수행기관별로 등록 가능

[서식 5호] 연구시설/연구장비 구입 및 활용계획서

연구시설 / 연구장비 구입 및 활용계획서

시설 / 장비명		(국문)
		(영문)
연구장비분류		대분류					중분류
모델명		IS4010E
제작국가		한국			제작사		시스메이트
구입방법		구매( ) 임차( )			구입구분		내자(○ ) 외자( )
구입일자(예정)		20XX.			구입금액(예정)		50,000,000원
공동활용 여부		단독활용( ) 기관내부와 공동활용가능( ) 기관외부와 공동활용가능( ) 협의후 결정( )
장비 개요	구입 필요성 및 규모 적합성
	원리 및 특징	추가적으로 패킷 샘플링, 패킷 전송, GPS 타임스탬프 기능 지원
	주요사양
	사용용도 (활용방안)
활용 계획	수요예측 및 활용빈도	년평균 가동율 60% [(24시간X52주) / (40시간X52주)] 이상
	운영비 확보 방안	해당 사항 없음
	전담인력 확보 방안	해당 사항 없음
	유지보수 방안
	기타
동일기관내 동일/유사 장비 보유현황		동일/유사장비명		관리부서		취득일시		공동활용 가능여부
								활용불가( ), 제한적 활용( )
공동활용 및 임차사용 불가사유

※ 부가세 포함 ‘3천만원이상 연구시설 및 연구장비’의 구입계획이 있는 경우에 한하여 작성 (모듈화된 연구시설 및 장비는 사용모듈 전체 구입가 기준임)

[서식 6호] 연구비 집행 윤리 서약서

연구비 집행 윤리 서약서
과 제 명
기 관 명		총괄책임자
기관유형	주관기관 / 참여기관
연구개발특구진흥재단에서 시행하는 기술이전사업화 과제 수행과 관련하여 다음 사항을 준수할 것을 확약합니다. 1. 과학기술정보통신부 및 전문기관은 물론 누구에게도 사적인 이익을 위하여 청탁하지 않을 것을 확약합니다. 2. 어떠한 명목으로도 과학기술정보통신부 및 전문기관에 대해 일체의 금품, 향응을 제공하지 않을 것을 확약합니다. 3. 관련 법령과 규정을 준수하여 사업을 진행할 것을 확약합니다. 4. 과학기술정보통신부 및 전문기관으로부터 금품․향응 등의 부당한 요구가 있을 경우 이를 단호히 거절할 것을 확약합니다. 5. 연구비 집행 및 카드 사용에 있어 투명하게 집행할 것이며, 2회 이상 카드명세서를 수반한 매출전표 미제출시 모든 연구비가 정지됨을 감수하겠습니다. 6. 상기 서약사항을 위반할 경우 정부국책사업에 참여제한, 연구개발비 환수 등의 제재와 손해배상을 감수하겠습니다. 20 년 월 일 (기관명) (대표자) (직인) / (인감) 과학기술정보통신부장관 귀하

[서식 7호] 기술이전의향서

기 술 이 전 의 향 서 (공공연구기관용)
사 업 명
과 제 명
주관기관
공공연구기관	연구기관명 (대표자 : )
연구개발자	성 명			부서/직위
	전 화			E-mail
	휴대전화			Fax
기술(특허)명
특허등록상태	등록( ) 출원( )	등록(출원)일자	등록(출원)번호			등록(출원)국가
기술이전상태	소유권 이전 ( ◸ ) 전용실시권 ( ◸ ) 통상실시권 ( ◸ ) 기타 ( ◸ )
	※ 기술이전 형태는 사전검토를 위한 조사이므로, 신청일 현재, 검토중 또는 협상중인 사항을 기술할 것 ※ 기술이전 대상 기술명과 내용을 명확히 서술
동 기술이전사업화사업화과제와 관련, 제출한 사업계획서의 내용에 동의하고, 관련법령 및 규정의 제반사항을 준수하며, 위 사업화대상기술의 기술이전 및 사업화를 진행하고자 본 확약서를 제출합니다. 20 년 월 일 연구기관명(대표자) (직인) 별첨 : 사업화대상기술(이전대상기술) 관련 설명자료 첨부 과학기술정보통신부장관 귀하

* 기술이전계약이 기체결되어 있는 경우에는 계약서 사본 등 증빙자료를 등록하여 주시기 바랍니다.